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未按规定重新识别客户，上饶银行被罚近50万元
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未按规定重新识别客户，上饶银行被罚近50万元
2023-08-28 16:14:01
作者：硬糖 来源：柒闻网
日前，据央行吉安市分行公布的行政处罚信息表，因提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；未按规定履行客户身份重新识别义务，上饶银行股份有限公司吉安分行（下称上饶银行吉安分行）被罚49.29万元。
时任上饶银行吉安分行行长卢小武、时任上饶银行吉安分行分管反洗钱业务副行长，因对上饶银行吉安分行未按规定履行客户身份重新识别义务的违法违规行为负有责任，分别被处以2.39万元的罚款。
值得一提的是，上述处罚是上饶银行在今年8月份收到的第二次罚款。8月8日，因挪用信贷资金，上饶银行乐平支行被国家金融监督管理总局景德镇监管分局罚款30万元，相关责任人被警告。
公开资料显示，上饶银行是经中国银行业监督管理委员会批准，于2007年6月26日正式成立的具有独立法人资格的股份制商业银行，注册资本31.93亿元。
据上饶银行官网，其业务包括个人银行、公司银行、投资理财、数字银行、金融市场及信用卡等。数字银行产品中有佟掌柜收单、手机银行及三清山公务卡等。
截至今年1月末，上饶银行资产规模超2000亿元，员工逾2400人，共有机构网点119个，在省内设区市设立9家分行，正筹建新余分行，实现全省地级市全覆盖。另外还发起成立了广丰广信村镇银行、玉山三清山村镇银行和万年稻源村镇银行等三家村镇银行。
值得一提的是，上述处罚是上饶银行在今年8月份收到的第二次罚款。8月8日，因挪用信贷资金，上饶银行乐平支行被国家金融监督管理总局景德镇监管分局罚款30万元，相关责任人被警告。
公开资料显示，上饶银行是经中国银行业监督管理委员会批准，于2007年6月26日正式成立的具有独立法人资格的股份制商业银行，注册资本31.93亿元。
据上饶银行官网，其业务包括个人银行、公司银行、投资理财、数字银行、金融市场及信用卡等。数字银行产品中有佟掌柜收单、手机银行及三清山公务卡等。
截至今年1月末，上饶银行资产规模超2000亿元，员工逾2400人，共有机构网点119个，在省内设区市设立9家分行，正筹建新余分行，实现全省地级市全覆盖。另外还发起成立了广丰广信村镇银行、玉山三清山村镇银行和万年稻源村镇银行等三家村镇银行。
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