又见不予核准，山西一保险经纪公司拟任负责人被监管否决

2023-08-22 11:37:31　作者：佳佳　来源：柒闻网　

8月22日，据国家金融监督管理总局山西监管局发布的任职资格批复，经审核，邓燕不符合《保险经纪人监管规定》（中国保险监督管理委员会令2018年第3号）第二十一条规定的任职条件，不予核准邓燕陕西电广传媒保险经纪有限公司山西分公司主要负责人的任职资格。

批复称，陕西电广传媒保险经纪有限公司山西分公司可以在收到批复之日起60日内向国家金融监督管理总局申请行政复议，或在6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

具体来看不予批复的原因，《保险经纪人监管规定》第二十一条规定，保险经纪人高级管理人员应当具备下列条件：（一）大学专科以上学历；（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上；（三）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；（四）诚实守信，品行良好。

另外，从事金融工作10年以上的人员，学历要求可以不受第一款第（一）项的限制，保险经纪人任用的省级分公司以外分支机构主要负责人应当具备前两款规定的条件。

虽然被监管不予核准的批复较为罕见，但在保险业内，今年以来已有多起案例。7月26日，国家金融监督管理总局大连监管局发布了不予核准辽宁福保保险经纪有限公司马军任职资格的批复；7月19日，原中国银保监会青海银保监局发布了不予核准李中天太平洋保险代理有限公司青海分公司主要负责人的任职资格。

此外，在今年2月21日，原中国银保监会山西银保监局发文称，不予核准曾亚楠北京博瑞和铭保险代理有限公司山西分公司主要负责人的任职资格；4月3日，该局再次发文称，不予核准苗壮太原市佳合保险代理有限公司执行董事兼总经理的任职资格。

除了保险业，银行业内未获任职批复的案例也时有发生。据财联社报道，今年以来，至少有12名银行业高管因为任职资格未获批而不得不和“金领”工作说再见。如在5月，广发银行一分行副行长的任职资格未获核准；7月，国家金融监督管理总局鹤壁监管分局发文，不予核准赵红英淇县农村信用合作联社理事任职资格。

去年更是有35位金融高管不予上任，否决理由也涉及多个方面，但监管机构最常援引的否决理由是“经考核谈话等方式，（候选人）不具备担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力”。另值得注意的是，被否决的多是农信社、农商行等中小银行机构。

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