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LedgerX怒怼CFTC：前主席因“个人恩怨”拖延对其牌照审批 Bakkt获“特殊照顾”

 5 years ago
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据Coindesk 9月28日报道，近日，LedgerX的高管们集体发声，称因为一篇博文，他们受到了美国商品期货交易委员会（CFTC）不公平的对待。

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图片来源： visualhunt

根据CoinDesk通过“资讯自由法案”（Freedom of Information Act, FOIA）申请获得的两封信函，LedgerX认为CFTC前主席J. Christopher Giancarlo对该公司存在个人偏见，曾利用职位之便拖延了对该司修订后的衍生品清算机构（Derivatives Clearing Organization）注册申请的批准。

2019年7月3日的第一封信函中写道：

“我们有充分的理由相信，这种明显违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)的不合理拖延行为与CFTC主席对我们首席执行官写的一篇博文存在偏见有关。”

记者暂未能联系到Giancarlo对此事置评。如果得到回复，我们将更新这篇文章。LedgerX首席执行官司Paul Chou上周六在电话中对CoinDesk表示，信件上的内容是准确的，且只包含了发送给该机构的部分信息。

在第一封信函中，LedgerX声称CFTC前主席Giancarlo对该公司进行过威胁：

“2019年1月，主席打电话给我们的一位董事会成员，说他一定会让我们的DCO申请在两周内被撤销，原因是去年我写过一篇博文，里面暗示CFTC将优惠待遇都给了大公司，这样他就可以‘巩固自己的地位’。这指的是对ICE / Bakkt的批准，其曾一度是主席头痛的问题。”

目前还不清楚这封信具体指的是哪篇博文。

Paul Chou表示，“这场纷争由来已久”，该公司曾在2018年11月被告知，其修订后的DCO申请“将很快被通过”，但后来他发现该申请尚未获得批准，因此认为这中间一定有猫腻。

CFTC发言人Michael Short告诉CoinDesk，他无法就信件中的指控发表意见，但总体而言，“CFTC对所有注册实体一视同仁”，LedgerX的业务需要更“广泛的考虑”。

故意刁难

CFTC曾要求LedgerX购买保险并进行SOC 1 Type 2审计，目的是确保一家公司的控制足以满足其法律或技术要求。LedgerX在信中表示，这两项条件“完全是捏造的”。但CFTC机构官员后来意识到，审计“并不是他们所想的”。

信中称，CFTC的一名工作人员试图篡改LedgerX的审计，一些不愿透露身份的审计人员表示“他们以前从未见过这种事情”。

9月28日，LedgerX首席运营官Juthica Chou在推特上重申了这一说法，并写道：

“前主席想要撤销LedgerX的牌照申请，因为Bakkt那边还没有进展。由于没有正当理由这么做，该机构工作人员只好联系我们的独立审计师篡改审计报告，给委员会理由撤销许可证。这名员工已承认此事并做出了道歉。”

显然，该机构的保险要求也引发了一些问题，因为该机构的工作人员意识到“他们必须在其他潜在申请人之间制定一致的规则”，这意味着ErisX和Bakkt必须遵守同样的标准。信中写道：

“我们（LedgerX）曾与CFTC部门主管进行交谈，讨论过这里面有多乱，其中一位主管告诉我，他感觉自己就像‘集中营里的一名警卫，一味听从上级的命令’。这些命令完全脱离了旨在公正地评判一份申请的价值和良好信誉的监管框架，在我们看来，这完全是基于Giancarlo和我之间的个人恩怨，原因就是我写的那篇博文。”

在2019年7月11日的第二封信中，LedgerX重申了这一说法，并表示其DCO修正案申请已逾期近250天（目前超过300天）。根据联邦法律，CFTC有180天的时间来批准或否决一项申请，不过如果逾期不处理会，会发生什么还不清楚。

商品期货交易委员会的Short表示，审查过程“因公司许可策略的反复变化而被延长”。

一味偏袒ICE

信件还指出， CFTC有关交换资料存储库（swap data repository, SDR）方面规定要求Ledgerx向洲际交易所（Intercontinental Exchange）的ICE Trade Vault报告，后者去年宣布将通过Bakkt推出一款与LedgerX竞争的产品。

7月3日的信函写道：

后来，我们在录音中得知，当ICE的工作人员认为他们已经对自己的立场保持沉默时，他们接到指令推迟对我们SDR报告的支持，这样我们就不能开始交易了。我们认为这些都是难以置信的反竞争行为。我们就这一反竞争方面提出了正式投诉，但没有得到任何答复。一位部门负责人后来亲自向我们的首席运营官承认，我所说的某些实体受到主席办公室的优待是正确的。”

这些被指控的行为给该公司带来了损失。根据这些信件，LedgerX已经“遭受了相当大的损失”，并因此失去了多名员工。

LedgerX还声称，“世界上最受尊敬的新闻机构之一”的一位匿名记者告诉该公司，“政府内部人士”一直在与“大型私营部门竞争对手”分享有关该公司计划的信息。（据推测，其所说的竞争对手就是ICE。）

LedgerX称这些行为“严重违反”了主席一职的执法职责。

Bakkt上线

LedgerX差点击败Bakkt在7月底推出实物交割的比特币期货合约。不过，当时CFTC联系了最先报道此次期货发行的CoinDesk，称该公司“尚未获得该委员会的批准”。

因此，ICE的Bakkt本月早些时候成为首家提供这种产品的美国受监管公司。

在Bakkt于9月23日上线后，Paul和Juthica Chou就这些复杂的问题发布了一系列推文。

9月20日，《财富》（Fortune）杂志发表了一篇预告性的文章，称Bakkt将提供“有史以来第一份在联邦监管的交易所交易的实物交割加密货币合约”。事实上LedgerX从2017年开始就提供实物交割的期权合约。

《财富》杂志的文章随后进行了更新，澄清Bakkt提供了“有史以来第一份在联邦监管的交易所交易的实物交割加密货币期货合约”。（强调了“期货”二字）。

文章发表后，Juthica Chou在推特上问CFTC是否“将对这篇文章进行指正”。在Bakkt的推特账号分享了这篇文章的链接后，她在随后的推文中写道：

“CFTC也会让他们删除这条推文吗?（或者更准确地说，执法部门的负责人会不会因为他们在推特上发布了一篇含有错误信息的文章而给他们打电话，就像他们对LedgerX所做的那样?）”

Paul Chou上周六对CoinDesk表示，他被CFTC技术咨询委员会“开除”了。该委员会将于10月3日召开下次会议。Paul Chou说道：

“他们没有告诉我为什么，但我认为他们这么做的原因很明显。他们要讨论的问题之一是托管，LedgerX是目前唯一一个有托管服务的成员，所以我们准备派Juthica去参会。”

他说，CFTC上周五晚间联系了他，告诉他将把他从与会人员名单上删除。

Short对CoinDesk表示，删除Paul Chou的名字“是委员会的一致决定”。 他补充道：

“Paul反复无常和不专业的行为有可能分散与会人员对委员会正在审议的重要问题的注意力。”

当被问及下一步打算时，Paul Chou只说了一句：

“我希望我知道。”


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